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2019年小公募发行的条件是什么?发行公司债券应具备哪些条件?

2019年3月25日  上海专业公司事务法律顾问律师   http://www.shagsls.com/

  债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑的有关因素,具体包括发行额、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等,由于公司债券通常是以发行条件进行分类的,所以,确定发行条件的同时也就确定了所发行债券的种类。

  陆斌律师上海专业公司事务法律顾问律师,现执业于上海申蕴和律师事务所,不但拥有坚实的法学理论基础知识,而且也具有丰富的法律操作实践经历,擅长于解决各类与公司法务相关纠纷,执业多年处理近千件公司法务纠纷案件,从事律师工作始终秉承“正直、诚信、敬业”的执业理念,处理接受委托的每一个案件,勤于钻研法律、善于总结经验。秉承提供高质量的法律服务为宗旨,办案严谨认真、庭审经验丰富、对客户交付的法律事务,势必亲力亲为,勤勉尽责,深得企业和当事人高度认可。

小公募发行的条件是什么?

  1、《中华人民共和国证券法》规定的条件

  第十六条规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:

  (1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;

  (2)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;

  (3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

  (4)筹集的资金投向符合国家产业政策;

  (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;

  (6)国务院规定的其他条件。

  公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

发行公司债券应具备哪些条件?

  (一)发行主体

  1、具独立法人地位的股份有限公司和有限责任公司;

  2、股份有限公司净资产≥3000万人民币;

  3、有限责任公司净资产≥6000万人民币。

  (二)资金用途:

  1、固定资产投资和技术改造、更新;

  2、生产经营;

  3、偿还债务,改善资本结构;

  4、支持并购和资产重组等;

  5、股票回购。

  (三)发行条件

  1、公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;

  2、公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

  3、经资信评级机构评级,债券信用级别良好;

  4、公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定;

  5、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息;

  6、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%;金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。

  陆斌律师 上海普陀区知名律师,承办公司法务案例近千件,经验丰富,在办理案件中可以快速找到使案件得到正确解决的法律关系的切入点,使案件解决的结果符合法律公正本意,并且使当事人的合法利益得到最大的保护。


文章来源: 上海专业公司事务法律顾问律师
律师: 陆斌 [上海普陀区]
上海中申律师事务所
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